国家质量技术监督局关于印发《质量认证咨询机构备案登记管理办法》的通知
国家质量技术监督局
国家质量技术监督局关于印发《质量认证咨询机构备案登记管理办法》的通知
国家质量技术监督局
质技监局认发(2001)53号
各省、自治区、直辖市质量技术监督局：
自1995年印发的《质量认证咨询机构管理办法》（试行）（以下简称《办法》）和《质量认证咨询机构管理办法实施细则》（以下简称《细则》）执行五年来，国家质量技术监督局和地方质量技术监督局共备案150余家质量认证咨询机构，对规范质量认证咨询市场起到了一定作用。随着质量认证的发展，从事认证咨询活动的机构也迅猛增加。为进一步加强对质量认证咨询机构的监督和管理，规范质量认证咨询市场，维护企业的合法利益，落实《国务院关于进一步加强产品质量工作若干问题的决定》（国发〔1999〕24号）的有关精神，我们对《办法》进行了修改，并征求了有关方面的意见，现将修改后的《质量认证咨询机构备案登记管理办法》（见附件）印发给你们，请遵照执行。原《质量认证咨询机构管理办法》（试行）（技监认函〔1995〕214号）同时废止。
附件：质量认证咨询机构备案登记管理办法
第一条 为加强对质量认证咨询机构的监督和管理，规范质量认证咨询市场，维护质量认证咨询活动中相关各方的合法权益，依据国家有关质量认证的法律、法规和国务院赋予国家质量技术监督局的职责，制定本办法。
第二条 质量认证咨询机构的备案登记及其监督和管理适用于本办法。本办法所称质量认证咨询机构是指指导企、事业单位建立或者健全管理体系的机构。
第三条 在中国境内从事质量认证咨询活动的机构（含境外质量认证咨询机构及其分支机构或办事机构），应具备必要的从事咨询活动的资源，进行必要的备案登记。
个人不应以自然人的身份从事质量认证咨询活动。
第四条 国家质量技术监督局负责质量认证咨询机构备案登记制度的建立和实施的监督工作，其具体职责为：
（一）制定质量认证咨询机构监督和管理的方针、政策；
（二）制定质量认证咨询机构备案登记基本要求；
（三）对各省、自治区和直辖市质量技术监督局的备案登记工作进行监督管理；
（四）统一规定质量认证咨询机构备案登记的标志和证书式样；
（五）定期公布获准备案登记的质量认证咨询机构名录；对撤销备案登记的质量认证咨询机构进行公告；
（六）受理有关方面对各省、自治区和直辖市质量技术监督局和备案登记的质量认证咨询机构的投诉；
（七）依法保护合法从事质量认证咨询活动的备案登记的质量认证咨询机构，规范质量认证咨询市场。
第五条 各省、自治区和直辖市质量技术监督局（以下简称备案登记机关）负责本行政区域内备案登记工作的具体实施，其职责是：
（一）受理质量认证咨询机构的备案登记申请，根据本办法组织有关专家实施备案审查，并向获准备案登记的质量认证咨询机构颁发备案登记证书；
（二）对已备案登记的质量认证咨询机构进行监督检查；
（三）定期向国家质量技术监督局报送质量认证咨询机构备案登记实施情况、获准备案登记的质量认证咨询机构名录及备案登记工作总结和备案登记的质量认证咨询机构的业绩；
（四）依照本规定暂停或者撤销备案登记的质量认证咨询机构的备案登记证书，并向国家质量技术监督局报告；
（五）对不正当使用备案登记机关的备案登记证书和标志的行为进行处理；
（六）公布本地区备案登记的质量认证咨询机构的名录和撤销备案登记的质量认证咨询机构的名录，引导企业寻求获准备案登记的质量认证咨询机构的咨询服务；
（七）处理对备案登记的质量认证咨询机构的投诉。
第六条 质量认证咨询机构应当是具有法律地位的实体，能够独立地承担民事责任。
第七条 质量认证咨询机构应当具有必要的、能满足提供咨询服务所必需的固定的办公场地，并应具备相应的通讯手段及其他办公设施。
第八条 质量认证咨询机构应当有四名以上专职咨询人员。专职咨询人员中应当有一名以上经中国认证人员注册委员会注册的高级审核员和至少三名实习审核员以上（含实习审核员）资格的人员，或者有两名以上审核员和两名实习审核员以上（含实习审核员）资格的人员，其余专职咨询人员中的70％应当具有实习审核员以上（含实习审核员）的资格。兼职人员的本职工作不应影响咨询活动的有效性。
第九条 质量认证咨询机构应当依据国家现行有关质量管理标准或准则建立质量体系，形成相关文件，并保持其有效运行。文件化管理体系至少应当涉及如下内容：合同评审程序、咨询项目策划与实施计划编制程序、文件和资料控制程序、分包与合作程序、咨询过程控制程序、不合格控制与纠正措施程序、内部质量体系审核与管理评审程序、符合性审核程序、人员管理与培训程序、质量记录控制程序、保密程序和客户投诉与跟踪服务程序。
第十条 备案登记的质量认证咨询机构应当制定并公开其质量认证咨询收费标准。
第十一条 从事质量认证咨询活动的机构应当向机构所在地备案登记机关申请备案登记。
第十二条 质量认证咨询机构备案登记按下列程序办理：
（一）申请。申请备案登记的质量认证咨询机构应当按有关规定填写备案登记申请书，提供有关书面资料，提交备案登记机关。
（二）审查。备案登记机关指派有关专家对质量认证咨询机构的书面资料进行审查，通过后，对质量认证咨询机构的运作情况进行现场审查。
（三）备案登记。经审查符合备案登记要求的，由备案登记机关向质量认证咨询机构颁发备案登记证书；不符合规定的，不予备案登记并说明理由。
第十三条 国家质量技术监督局统一组织对备案登记机关和备案登记的质量认证咨询机构的活动进行监督检查。
第十四条 备案登记机关对获准备案登记的质量认证咨询机构实施监督检查。在证书有效期内，备案登记机关每年应对备案登记的质量认证咨询机构的能力至少进行一次监督检查。
第十五条 备案登记机关有下列情况之一，国家质量技术监督局根据情节轻重，给予责令改正、通报批评的处理：
（一）未按本办法对质量认证咨询机构实施备案登记的；
（二）备案登记机关的人员从事质量认证咨询活动的；
（三）备案登记机关以行政手段，限定被咨询方接受特定备案登记的质量认证咨询机构提供的咨询服务的；
（四）阻碍从事质量认证咨询活动的机构进行备案登记的申请的；
（五）不承认其他备案登记机关的备案登记证书，重复实施备案登记活动的。
第十六条 备案登记的质量认证咨询机构有下列情况之一，备案登记机关应督促其采取措施限期整改，逾期不能改进的，根据情节轻重，暂停或者撤销其备案登记：
（一）未能保持本办法要求的咨询能力的；
（二）组织机构、资源和运作发生重大变化而不及时向备案登记机关申报的；
（三）有证据表明从事了损害或者妨碍质量认证公正性和有效性的活动，或者使用了不正当的竞争手段的；
（四）不正当地使用备案登记证书或者标志的。
第十七条 获准备案登记的质量认证咨询机构为企业提供咨询服务后的二年内，参加该咨询项目的人员不得参加该企业的质量认证审核活动。
国家注册审核员（包括国家注册高级审核员、审核员和实习审核员）不得接受未经备案的质量认证咨询机构的委托或者聘用，也不得以个人名义进行咨询活动。一经发现上述行为，由中国认证人员国家注册委员会予以处理。
第十八条 备案登记机关所颁发的备案登记证书在中国境内具有同等效力。质量认证咨询机构备案登记证书有效期四年，有效期届满前六个月内应当提出复查换证申请。
第十九条 《质量认证咨询机构备案登记管理细则》由国家质量技术监督局另行制定。
第二十条 经备案登记的质量认证咨询机构应当依据国家有关规定向备案登记机关交纳备案登记管理费。
第二十一条 本办法由国家质量技术监督局负责解释。
第二十二条 本办法自发布之日起施行。
2001年3月20日
关于颁发常州市城市建设投融资管理暂行规定的通知
江苏省常州市人民政府
常政发〔2006〕109号
关于颁发常州市城市建设投融资管理暂行规定的通知
各辖市、区人民政府，市各委办局，市各公司、直属单位：
现将《常州市城市建设投融资管理暂行规定》颁发给你们，望认真贯彻执行。
二○○六年八月三十日
常州市城市建设投融资管理暂行规定
第一章 总 则
第一条 为深化城市建设投融资体制改革，实现投资主体多元化，融资方式市场化，规范政府性城市建设资金管理，促进城市建设快速、健康发展，根据有关规定，结合本市实际情况，制定本规定。
第二条 本市行政区域内市本级政府性城市建设投融资管理，适用本规定。
第三条 政府性城市建设投融资主体包括：市土地收购储备中心、城市建设(集团)有限公司、交通产业集团有限公司、水利建设投资开发有限公司、民防建设投资有限公司及市政府根据需要确定的其他单位（以下简称“城市建设投融资主体”)。
第四条 各城市建设投融资主体按照市场运作、自求平衡、依法经营、规避风险的原则运作。
第五条 建立政府性城市建设投融资管理联席会议制度。政府性城市建设投融资管理联席会议(以下简称“联席会议”)由市政府领导牵头，市发展改革、财政、审计、规划、国土资源、建设、交通、水利、人防等职能部门参加。
联席会议研究、审议政府性城市建设项目中、长期规划和年度计划以及预算平衡方案，报市政府审批；根据市政府确定的年度建设项目投资计划及指令性项目任务，负责协调推进项目建设进度、统筹论证投融资方案、督促落实重大投融资计划。
第二章 单位职责
第六条 市国土资源、建设、交通、水利、人防等主管部门根据市政府确定的城市建设发展总体目标，提出分年度投资建设项目计划及资金需求和来源。
市发展改革、财政部门对相关部门提出的年度项目计划和资金需求进行审核、汇总、平衡后，报联席会议审议并向市政府提出项目计划、资金预算建议方案；负责监督实施市政府批准的项目计划、资金预算。
市规划部门按照职责实施政府性城市建设项目的规划编制、审核确定和监督实施。
市国土资源部门负责相关建设用地收购、储备、前期开发和供应,对市政府明确由各投融资主体进行前期开发的地块按规定做好相关工作。
市审计部门依法对政府性城市建设项目实施审计监督。
第七条 各城市建设投融资主体根据市政府授权按市场化原则运作相应资产、城市资源；承担政府性城市建设项目资金融通、投资管理和以国有资本融合民间资本、国际资本，以市场化方式筹措、运作城市建设资金；承担政府性城市建设项目的建设管理和融资的还本付息等相关职责。
第八条 项目法人对其承担的政府性建设项目实施具体管理，履行项目策划、建设实施、生产经营、资产保值增值等职责。
第三章 项目计划与资金预算管理
第九条 政府性城市建设项目实行项目计划和资金预算管理。市发展改革、财政部门按照市政府确定的年度建设项目，组织实施项目计划、资金预算的管理。
市各相关职能部门、各城市建设投融资主体根据职责，于每年10月底前提出下一年度建设项目计划、投资规模、融资规模、实施计划等报市发展改革、财政部门。
第十条 市发展改革、财政部门牵头对各相关职能部门、单位上报的项目计划、投资规模、融资规模、实施计划等，结合中、长期政府性建设项目规划、年度建设需要、财力供给等进行汇总、审核、论证，综合平衡项目和资金安排，形成下一年度市本级政府性城市建设项目、资金预算总计划（草案），提交联席会议审议并报市政府批准后执行。
政府性城市建设项目年度计划、资金预算一般不予追加、调整。特殊情况下确需追加、调整，应严格按下列程序办理：
（一）追加建设项目、资金预算的，按前款规定的程序报批。经市政府批准后，追加列入年度政府性建设项目计划及资金预算。未经市政府批准追加的，有关部门不得安排资金投入，不得组织实施相关项目；
（二）调整建设项目、资金预算的，按前款规定的程序报批。经市政府批准后，各相关部门按职责调整年度项目计划、资金预算并组织实施。
第十一条 跨年度实施的政府性城市建设项目及其资金预算，按原批准方案跨年度执行，执行期间不再逐年上报、审核、批复。
第四章 投融资管理
第十二条 各城市建设投融资主体组织实施政府性建设项目资金的投融资业务。市发展改革、财政、审计等部门按职责进行相应的管理和监督。
第十三条 各城市建设投融资主体根据市政府下达的市本级政府性城市建设项目、资金预算总计划及其明确的资金筹措方式、规模等，区分债务性融资、股权性融资等制订具体融资方案。
债务性融资主要指向金融机构贷款、发行债券及信托基金等项目融资。债务性融资方案应包括：可行性论证、融资总规模、实施步骤、资金使用方向、债务期限、利率、意向金融机构、还贷来源、本息偿付方式等。
股权性融资主要指股票上市、股权转让、股份合作、BOT方式等项目融资。股权性融资方案应包括：可行性论证、融资总规模、实施主体、实施时间、实施步骤、资金使用方向等。
各城市建设投融资主体应将下一年度的具体融资方案连同年度融资申请报告，于每年10月底前报送市财政部门。
第十四条 市财政部门对各城市建设投融资主体年度融资申请报告及相关的融资方案进行初审并报联席会议审议。市财政部门根据联席会议审议结果向城市建设投融资主体下达年度融资方案批复。未经审议批复或未按批复要求执行所产生的债务、费用等，由各城市建设投融资主体自行承担。
因市本级政府性城市建设项目、资金预算总计划追加、调整等因素造成在年度融资方案之外需进行专项融资的，按照前款规定程序审批。
第十五条 各城市建设投融资主体在债务性融资中需要提供有关方担保的，应在融资方案中予以说明。
严格区分政府性城市建设融资债务和单位经营性债务。凡经营性债务及其担保的责任一律由各城市建设投融资主体自行负责。
城市建设投融资主体原则上不得为政府确定的城市建设投融资主体之外的其他单位或个人提供担保。因政府性城市建设投融资等原因确需提供担保的，应及时报财政部门备案。
第十六条 各城市建设投融资主体定期向联席会议报告融资业务开展进度，分别说明债务性、股权性融资计划实际执行情况。
联席会议对各城市建设投融资主体债务性融资业务进展情况、存在问题等进行统筹协调。对股权性融资业务进行分析、论证，推进融资业务的正常进行。
各城市建设投融资主体在债务性融资业务发生并正式生效后，于次月7日前将融资合约等材料报市财政部门建档。同时将上月发生的股权性融资业务方案等材料及执行结果报财政部门备案。
第十七条 市财政部门对各城市建设投融资主体履行财政监管职责，依法对其政府性建设项目投融资业务、债务平衡、资金控制、成本核算等实施财务管理与监督。
市审计部门依法对政府性城市建设项目实施审计监督。
第十八条 各城市建设投融资主体应当充分发挥国有资产授权经营机制的作用，以市场化原则运作授权经营资产，实现保值增值。城市建设投融资主体应当按照《公司法》等有关规定自主决定自营项目的投融资业务，独立核算，自负盈亏。严格区分政府性城市建设项目与自营项目投融资业务，合理分配费用，严禁套用资金、挤占成本。
第五章 资金管理
第十九条 按照综合平衡、提高效率、加强监管、防范风险的原则，加强政府性建设项目资金管理，提高投资效益。
市财政部门应当加强对政府性城市建设项目的资金管理，确保政府性城市建设资金管理有序、规范、正常进行。
第二十条 各城市建设投融资主体严格区分政府性城市建设资金、经营业务资金和日常管理资金。对通过政府性城市建设项目融通资金、财政预算内安排资金、其他用于政府性城市建设项目的资金等实行专户管理、统一核算。
各城市建设投融资主体根据市本级政府性城市建设项目、资金预算总计划等按季编制投资支出计划并组织实施。市财政部门负责对资金支出计划的执行情况进行监督。
第二十一条 市财政部门根据各城市建设投融资主体运转特点、管理需要和工程项目的特殊性，制定城市建设投融资主体财务管理、会计核算制度和政府性城市建设资金拨付审核管理办法，统一城市建设投融资业务财务管理和会计核算，规范建设单位及申请用款单位申报手续、工程进度审核标准、资金拨付控制比例、竣工决算与验收审计、工程资金结算审批程序等基本要求与操作规程。
第六章 监督考核
第二十二条 各城市建设投融资主体在组织实施政府性城市建设项目中，出现重大质量事故、重大违纪问题、大额索赔、建设资金严重缺口、工期长时间延误等情况，应及时向相关职能部门、联席会议、市政府报告，接受市政府、联席会议及相关部门的监督。
第二十三条 联席会议及市各相关职能部门，对各城市建设投融资主体及其承担的政府性城市建设项目，依照本规定实施监督，督促城市建设投融资主体、项目建设单位、项目施工单位按本规定开展政府性城市建设项目投融资及项目建设，促进政府性城市建设项目的顺利实施。
第二十四条 制定城市建设投融资管理目标考核奖惩办法，完善考核体系，激发各城市建设投融资主体的积极性。年终由市发展改革、财政、审计部门对市政府下达给各城市建设投融资主体的年度工作目标、政府性城市建设项目计划、政府性城市建设项目资金预算等的执行情况进行考核，形成书面报告。市财政部门对照考核奖惩办法提出奖惩建议。考核报告及奖惩建议经联席会议审议，报市政府批准后执行。
第七章 附 则
第二十五条 各辖市、区政府性城市建设投融资管理，可参照本规定执行。
第二十六条 本规定自2006年9月1日起施行。本市以前有关政府性城市建设投融资管理规定与本规定不一致的，以本规定为准。
