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国家海洋局


海域使用论证资质管理规定

国家海洋局
2002年6月27日


第一章 总则

　　第一条 为加强海域使用论证资质管理，保证海域使用论证质量，根据《中华人民共和国海域使用管理法》及我国开展海域使用论证工作的实际情况，制定本规定。

　　第二条 本规定适用于海域使用论证资质的申请、审批和管理。

　　第三条 海域使用论证是指通过对拟使用海域自然地理条件、资源环境状况、区位条件、社会经济状况、区域生产力布局、用海历史沿革、海域功能、海域使用损益及灾害防治、国防安全等方面的勘测、调查、评估分析,提出海域使用项目是否可行及相关对策，为政府审批用海项目提供科学依据。

　　第四条 从事海域使用论证的单位，必须持有海域使用论证资质证书，遵守国家有关法律法规、技术规范和标准。

　　第五条 国家海洋局对海域使用论证资质实行统一管理。

　　省、自治区、直辖市人民政府海洋行政主管部门协助国家海洋局对本行政区域内海域使用论证资质单位进行监督检查。　

第二章 资质等级与业务范围

　　第六条 海域使用论证资质分为甲、乙两级。

　　第七条 持有甲级资质证书的单位，承担海域使用论证项目的业务范围不受限制。

　　持有乙级资质证书的单位，承担省级以下（包括省级）人民政府审批用海项目的海域使用论证项目。

　　第八条 海域使用论证资质等级标准由国家海洋局制定和发布。　

第三章 资质申请和审批

　　第九条 海域使用论证资质申请单位应当提交以下材料：

　　（一）海域使用论证资质申请表；

　　（二）法人资格证明和法定代表人、主要技术负责人简历及任命（聘任）文件；

　　（三）符合资质等级标准的有关证明材料；

　　（四）相关工作业绩及证明材料；

　　（五）其他需要提供的证明或者材料。

　　资质晋级申请单位还需提交资质证书正、副本复印件。

　　第十条 申请单位应当首先申请乙级资质，取得乙级资质证书3年后，方可提出资质晋级申请。

　　第十一条 资质申请材料在申报前，应当按隶属关系由申报单位直接主管部门签署意见。

　　第十二条 资质申请材料应当经所在地省、自治区、直辖市人民政府海洋行政主管部门审核后，报国家海洋局审批。

　　国务院有关部门直属单位的资质申请材料经国务院有关部门审核后，报国家海洋局审批。

　　第十三条 国家海洋局组织成立海域使用论证资质审定委员会，定期召开资质审定会议，评审海域使用论证资质申请。

　　海域使用论证资质申请经海域使用论证资质审定委员会评审通过后，由国家海洋局审批，颁发《海域使用论证资质证书》。

　　《海域使用论证资质证书》分为正本和副本，由海域使用论证资质单位持有。

　　第十四条 国家海洋局或者国家海洋局委托的技术单位定期或者不定期举办海域使用论证资质业务培训班。

　　资质单位或者资质申请单位应当组织参与海域使用论证工作的技术人员参加培训，领取培训证书。培训证书有效期为3年。有效期过后，应当重新参加培训。　

第四章 资质年审

　　第十五条 海域使用论证资质实行年审制度。

　　国家海洋局或者国家海洋局委托的机关（以下简称年审机关）负责每年定期审查资质单位是否符合资质等级标准，是否存在论证质量问题，是否有违法违规行为等。

　　第十六条　资质单位应当在每年3月份向年审机关提交以下年审材料：

　　（一）海域使用论证资质年审表；

　　（二）海域使用论证资质证书正、副本；

　　（三）当年完成的海域使用论证项目名录及评审意见复印件；

　　（四）所在省、自治区、直辖市人民政府海洋行政主管部门的意见；

　　（五）海域使用论证资质业务培训证书复印件；

　　（六）其他涉及资质等级标准的变动情况及有关证明材料。

　　第十七条　年审机关应当按照国家有关规定和技术标准，对年审材料进行审查，并根据需要对提交年审材料的资质单位进行实地调查，在30个工作日内作出合格、基本合格、不合格的年审结论。

　　第十八条　资质单位符合资质等级标准，没有论证质量问题，没有违法违规行为的，年审结论为合格。

　　资质单位技术力量、仪器设备、管理水平有1项未达到资质等级标准，或者出现较轻的论证质量问题，没有造成严重损失的，年审结论为基本合格。

　　资质单位连续两年基本合格，或者技术力量、仪器设备、管理水平有2项或者2项以上未达到资质等级标准，或者出现重大论证质量问题，造成严重损失的，或者有违法违规行为的，年审结论为不合格。

　　已经按照有关法律、法规和本规定，予以降低资质等级处罚的行为，年审中不再重复追究。

　　第十九条　年审结论不合格的，由国家海洋局给予暂停执业、降低资质等级或者吊销资质证书的处理。

　　第二十条　在每年3月31日前，没有参加年审的资质单位，其资质证书自行失效，且1年内不得申请海域使用论证资质。

第五章 监督管理

　　第二十一条 海域使用论证报告应当注明承担单位、资质证书等级和编号，并由法定代表人签字。

　　第二十二条 资质单位应当对论证结果承担法律责任。

　　第二十三条　遗失海域使用论证资质证书，资质单位应当在公众媒体上声明作废，并到国家海洋局办理补发手续。

　　第二十四条　资质单位变更名称、地址、法定代表人、技术负责人，或者破产、倒闭、撤销、歇业等，应当在30日内，到国家海洋局办理证书变更或者注销手续。

　　第二十五条　任何单位和个人不得非法扣压、没收《海域使用论证资质证书》。

　　第二十六条 资质证书失效后，由原资质单位在30日内上缴国家海洋局。　

第六章 法律责任

　　第二十七条 本规定所称资质单位的违法违规行为包括以下内容：

　　（一）采取欺骗、隐瞒等手段取得资质证书；

　　（二）越级或超越证书规定范围承担论证项目；

　　（三）涂改、伪造、出借、转让资质证书，或者允许其他单位以本单位的名义承担论证项目；

　　（四）不负责任或者弄虚作假，造成论证报告失实；

　　（五）其他违反法律法规的行为。

　　有上述行为之一的，由国家海洋局责令改正，没收违法所得，可以并处5万元以下的罚款，责令停业整顿，或者降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　被吊销资质证书的单位，自吊销之日起，3年内不得申请海域使用论证资质。

　　第二十八条 无证、或者借用他人资质证书，违法承担海域使用论证项目的，其论证报告无效，由国家海洋局没收其违法所得，可以并处违法所得1倍以下的罚款。

　　第二十九条 论证报告质量低劣或者失实，给国家或者用户造成损失的，资质单位应当依照有关法律法规给予赔偿。

　　第三十条 从事资质管理的工作人员在资质审批和管理工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。　

第七章 附则

　　第三十一条 本规定由国家海洋局负责解释。

　　第三十二条　 本规定自颁布之日起施行。1999年国家海洋局颁布《海域使用可行性论证资格管理暂行办法》同时废止。　

由“新东方侵权”案谈试题的著作权保护

简要案情:美国教育考试中心（ETS）和研究生入学管理委员会（GMAC）起诉北京市海淀区私立新东方学校侵犯著作权及商标权一案引起社会各界及新闻媒体广泛关注，最终此案经法院审理作出判决，判定新东方学校侵权行为成立并应赔偿美方损失人民币一千多万元。
内容简介：从古及今，试题作为衡量人们知识水平并作出评价的工具，在教育事业中起到了重要作用，无论是培养人才，还是选拔人才，试题都是一个成功的载体，然而时至今日，却因试题是否属于著作权法保护范畴时引起争议，本文正是以立法上和理论上对此问题作了一定的探讨，并对司法实务中存在的问题提出个人看法，以期引起共鸣。
关键词 试题 作品 著作权


试题是作为衡量人的知识水平和获得某种资格及评价的一种工具。这种工具在现实中被广泛运用，并且往往会决定应试者的命运。因而“新东方”一案的出现，引起了社会的广泛关注与讨论，那么究竟试题是否属于作品的范畴，是否可以成为著作权法保护的对象呢？笔者就此问题略陈一管之见，以期引玉之效。
一、试题受著作权法保护的法律依据
如前文所述，试题是一种评价工具，是经过出题者悉心考虑，慎重构思而得。可以说这一过程也是种创作过程，然而这一创作过程的结果——试题，能否成为著作权法保护的客体呢？
著作权法实施条例第2条规定：“著作权法所称作品，指文学、艺术和科学领域内具有独创性并能以某种形式复制的智力创作成果。”由此可见，著作权法所保护的对象应是合法的作品，那么具体而言什么样的作品可以依法得到保护呢？著作权法第3条对此作了详细规定。文字作品，口述作品等八类作品明文规定可以受到我国著作权法的保护，然而试题是否是作品？是否受著作权法保护呢？法律并无明文规定，基于作品特征，笔者暂且假设试题是合法作品，由此参照著作权法第3条所包括的法律，行政法规规定的其他作品，但同样也没有明文规定，试题属于这一范畴，那么究竟试题受著作权法保护的法律依据何在呢？
笔者认为不妨讨论这样一种依据，为此可以先比较一下“权力”与“私利”的区别：显而易见，权力是一种政治概念，国家公权力的的产生和运作应该在法律框架下进行，法无明文规定即禁止；而权利则是一种法律概念，公民私权利不仅包括法律权利，还包括道德权利，法无明文禁止即自由。（注1）由此可知，著作权作为一种法律赋予的权利，也应该说是法无明文禁止则自由，从我国著作权法第五条可以归纳出法律所禁止适用著作权法的几种情形，显然试题不在此列，于是笔者以为试题作为著作权法保护的对象于法是应有据的，当然在此应有两点值得注意和区分：
①试题可否说是“历法、数表、通用表格和公式”。
试题作为出题者依据科学事实或其他种种作品分析归纳创新而得，期间必不可少会涉及历法、数表、通用表格和公式等，当然这些只能作为试题的组成部分，而不能与试题本身所混淆，由此试题不应属于著作权法条5条所规定之内容。
②对于“法无明禁止即自由”分析法是否会违背立法本意？
有些学者提出这种分析思路会造成著作权客体的极度膨胀，甚至会违背立法本意，这种看法的确是有道理的，随意扩大立法范围，显然会造成对法律立法本意的误解，造成对立法精神的反面理解，但是笔者所提的观点是在特定条件，特定前提下所适用的，这一条件即是从著作权这一权利的法理解释角度针对特定对象即本文所论述的试题所提出的，并非肆意扩大著作权客体范围，而是具体问题具体分析，在今后遇到类似问题自然可以作出其他的分析。
当然，有学者提出尽管著作权法第三条没有将试题明确列入受保护的八大类作品之一，其他法律法规也没有赋予其作品地位，但是试题仍然能够根据著作权法第三条的规定而被作为作品之一受到著作权法的保护，其理由在于，试题可能以多种表现形式属于著作权法
第三条所规定的某一类作品中，实践中，试题多以文字形式出现，因

①北京市高级人民法院/编著 《疑难案例实务研究》02年第2辑 第79页
而试题大多构成文字作品，（注2）这种以试题形式来提出试题受著作
权法保护的提法，笔者以为也是未尝不可的。
二、试题受著作权法保护的理论依据
前文在论述试题受著作权法保护的法律依据时，笔者采取了假设或默认的方法，认为试题是一种合法的作品，那么试题从理论上讲是否是合法的作品呢？
作品在著作权法中的定义是很明确的，它是指文学、艺术和科学领域内具有独创性并能以某种有形式复制的智力创作成果。由此定义可以看出，判断试题是否可以成为作品应符合以下几个条件：1、试题应当具有独创性。通说认为，只要是自己的脑力成果，不是抄袭、剽窃他人的作品就应当是具有独创性的，所以试题作为出题者经过一定的劳动创作而得一般都是具有独创性，这也是判断试题是否为作品的基本特征，当然在此应当说明的是并非所有的试题都有独创性，缺乏独创性的试题自然不是作品，不会受到著作权法的保护，甚至还有可能构成侵权行为，2、作品应具有可复制性，显而易见试题为了满足一定目的需要是可以进行复制的，当然这里的复制不同于产品的制造，作品的复制是对构成作品的非实用符号的复制。可以说每一种作品都是由一系列的符号构成，试题同样也不例外，3、作品应当是思想或感情的表现。这体现了著作权法中与独创性紧密相关的一个原则“思想与表达的二分原则”，这里的表达也可理解为作品的形式，显然试题体现了出题者对题目类型，难易的考虑，而所出之题则是这种思考的表现，这一特征也说明了著作权法保护的应该是作品的表达，也就是试题的本身，至于出题者的思路也就难以作出保护了。
经上述分析，可以发现试题是符合著作权法中规定的作品基本特征的，也就是说，从理论上讲试题应受著作权法保护是有依据的，也有学者对受著作权法保护的试题的必要条件作了具体归纳：1、具有独创性；2、具有法定的表现形式之一；3、未受法律禁止出版，传播；4、不属于著作权法第五条所列的类别。
再者，从著作权法的立法宗旨上看，其目的在于鼓励有益于社
会主义精神文明，物质文明建设的作品的创作和传播，促进社会主义

②《试题著作权保护之我见》游闽健著
文化和科学事业的发展和繁荣。笔者以为，分析试题是否可成为著作权法保护的作品之列，应该在理论上存在一个大前提，这个大前提就是要符合著作权法的这个宗旨，符合社会公共利益的取向。
从教育的角度看，试题显然是符合社会公共利益的，试题作为衡量人们知识水平并作出评价的工具，在教育环节中是有着重要的作用，无论是培养人才还是选拔人才，试题都是一个成功的载体。如果好试题能够广泛传播与使用，那就一定会有利于教育的发展，社会的前进的，而这也正是符合社会主义公共利益取向，因而试题作为作品受著作权法保护的大前提是存在的。
当然我们也应当考虑这样的问题，在强调试题公共利益时，又如何保护好试题作者的利益呢？笔者以为在现行法中应该对此予以区分的，正如我国台湾著作权法第九条规定：“根据法律，政府命令所举行的各种考试的试题及备用试题，不得作为著作权所保护的标的，”这就为调和公共利益利和私人利益走了很好的一步，对于大陆立法也是值得借鉴的。
无论是从作品的构成要件，还是从著作权法保护宗旨上来看，试题作为作品保护都是有一定理论依据的，在司法实践中将试题视为合法作品也是可行的。
三、司法实务中存在的问题探讨
(一)试题的定位
试题作为作品，那么究竟属于职务作品，汇编作品或是一般作品呢？对符此问题分情况加以分析：
1、职务作品是指著作权法第16条所作的规定：公民为完成法人或其他组织工作任务所创作的作品，由此推定，倘若试题作者的单位是教育是单位，譬如学校等，而作者本身也是教师，且所出试题是职务内的任务，目的在于检验授课或学生学习效果等，这种情形下试题应当被视作为职务作品的，当然倘若一名教师其出题并非在自己应尽职责范围内，而出于其他目的，就应当另当别论了，2、有些编写复习辅导教材的人员，将以往试题收入并集册出版，这样的作品是否是汇编作品呢？从汇编作品定义来看，它是指将已有的文学艺术作品、科学作品、或其他材料等作为素材汇集起来，经过取舍，设计，组合编排的行为。所以只要是将试题加以汇编，就是一种原创行为，表现了汇编人独特的选择和编排素材的方法与逻辑，从此意义上讲，这种试题应当属于汇编作品之列。
由此可以分析，对于试题的划分应该视具体情形而定，在司法实践中，可结合各类作品的特征作出归类，而不应作出统划分。
（二）适当运用合理使用原则
著作权的合理使用是指在特定的条件下，法律允许他人自由使用著作权作品而不必征得著作权人的同意，也不必向著作权人支付报酬的情形。（注3）
在实践中，许多试题都会出现包含他人作品的内容，因而如果过于强调保护原作品作者的著作权，必然会使出题者难于出题，造成教育资源浪费，因而合理使用原则的运用成为一种有效的方法，那么何种情形下可以运用合理使用原则呢？著作权法第22条作了详尽论述，其中有两类是较为重要的情形：一是为个人学习，研究或者欣赏，使用他人已经发表的作品。二是为学校课堂教学或者科学研究，可以对他人作品进行合理使用，当然如果出题者按照第23条所规定的内容与著作权人签订合同且出版或发行，也是可以的。
当然适用合理使用原则也应加以限制，在实务中，大量使用他人已发表的试题并扩大使用范围，而不局限于内部教学等特定目的时，必然不符合合理使用原则，理应向著作权人支付报酬或取得许可。
（三）考卷、题库的保护
考卷、题库简言之即为试题的集合，从性质上讲可以属于数据库，在实践中，一般而言应当将考卷、题库归入汇编作品加以保护，因为试卷或题库是对试题的编排，整理和选择，这一过程是符合我国著作权法第十四条要求的作品独创性的。当然也有人声称此类作品没有独创性，因而不受保护，笔者以为这时对独创性的估价应该放宽，即使
有关作品的个性极不明显，也应认为其有自己的独创性，当然在实践中存在为特定利益而进行的不正当竞争行为，这就属于不正当竞争法

③《著作权合理作用制度研究》吴汉东著 中国政法大学出版社 1999.10 第一页
所调整范畴了，故笔者在此不作累述。
四、结束语