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《评“首请不拒”》

张海龙*

“死刑犯有无生育权？”

这是法学界近来的一个热门话题，由此引出了北大博士焦国标先生《论“首请不拒”》一文[1]。“首请不拒”是焦先生自创的词儿，意思是“当事人请求的权利，如果法律没有明文规定禁止，而且确系‘无先例’可援，法院就不能拒绝。”即要对“首请者”请求的某项权利，“无论是否危及他人，例不驳回”。焦先生甚至还建议在立法和司法领域实行“首请不拒”原则，以“奖励”社会生活中的求新求异之举。

焦先生的理由主要是“权利无限理论”[2]，即“在法治社会里，法律明确限制的范围以外都是公民的权利区域。这个权利区域没有边界，权利的种类也不可穷尽。随着社会发展，隐伏在这个区域里的潜在权利会不断‘显在化’。显在化的权利可能是正面的，不危及其他人，也可能是负面的，会危害其他人。”这看上去似乎很有道理，其实不然。

第一，“权利无限”在概念上存在错误。权利不过是法律赋予权利主体以自由活动的一块天地，其范围有大有小，但无论范围多大都是有限的，即不存在“权利无限”。权利义务乃是一对相互依存的孪生兄弟，共处于法律关系的统一体中。一方权利的实现依赖于他方义务的履行，如果权利人的权利无限，对方的义务岂不也是无限？无限的义务怎么履行？负担无限义务的人还有权利么？

第二，焦先生没有把握权利的本质，于是出现了“负面的，会危害其他人”的权利、“潜在权利会不断‘显在化’”等说法。首先，笔者不知哪一种权利是“负面的”，是“会危害他人”的？如果有这种权利存在，义务人岂不要履行被侵犯的义务？其次，权利在本质上是社会认可而非“天赋人权”，不能先法律而生。“当权利还不曾由法律秩序所‘保证’时，它还不是一种法律权利”[3]。作为法律上的权利，必须先得到现行法的确认。新生的社会关系是否为法律关系，其中权利义务又怎样划分，都有待于法律的明确规定。例如近几年呼声较高的“沉默权”制度，只要法律法规没有确认，司法实践就不能施行。焦先生所说的“潜在权利”是权利么？究竟是权利的“显在化”还是权利因国家许可而产生？

第三，焦先生未能认清“首请者”的诉讼请求到底是什么。“首请者”发现的并不是法律上的权利，而是法律体系的漏洞。众所周知，由于社会生活日新月异，新的法律关系不断产生，立法者无法对其事先预见，即使能够事先预见也无法在立法上完全表现，故而法律的发展总滞后于现实社会的发展，法律具有漏洞在所难免，常常会出现既无法律明文规定，又无先例可援的情形。“首请者”的请求，要么是对新法律关系中权利的确认，要么是对不履行义务的确认。如果一视同仁而不加区分地予以保护，法律文明也就失去了理性之光。就罗锋案而言，如果确立了男犯可行使生育权，根据男女平等，是否意味着女犯也可行使？而我国《刑法典》在第49条规定，不允许对审判时怀孕的女性适用死刑，也不允许女性犯人在拘留、逮捕期间申请怀孕以规避死刑的适用。施行“首请不拒”将人为的造成法律冲突。

第四，焦先生误解了法理。“法律未禁止即意味着许可”，其意义在于划分出两块区域——强行法与任意法。任意法是授权法，即当事人在不违反强行性或禁止性法律条款时可以意思自治。这一法理的功能在于对静态法律体系进行描述和周延，而非对社会动态发展过程中新生社会关系的法律确认，所以，不能根据“法律未禁止即意味着许可”就推断出当事人享有权利。

第五，“首请不拒”的前提在实践中不能确定。焦先生定义的“首请者”是在“法律没有明文规定禁止”，并且“‘无先例’可援”的情况下，第一个向法院提出诉讼请求的人。但如何确定“首请者”？中国大大小小有三千多法院，每年审理的案子难以计数，如果异地而居的当事人均向法院请求“首请权”，如何判别其先后？若是连基本前提都无法保证，“首请不拒”又怎么能实现？

第六，如果焦先生提出的“首请不拒”可以实行，那么“首请者”应当享有“首请权”。这种权利在我国法律体系中会处于什么样的位置？是宪法中的权利？还是民法、刑法、行政法等等部门法中的权利？焦先生似乎想将其定位于宪法。然而，宪法赋予权利也是以明文规定为前提的，怎可采用“首请不拒”的方式确立？焦先生还认为，“如果答应了此项权利确实会带来负面效果，立法要立即跟进，下不为例，将其明确列入法律禁止的范围之内。”试问：中国大陆属成文法而非判例法，法官必须严格遵照法律的规定审判，作为初审法官更是如此，何来第一审的造法权利？其与立法者的关系岂不本末倒置？由此看来，焦先生对我国法律体系、法律文化的认识还需进一步加强。

焦先生还有一条理由，即应当对第一个“发现权利”的“首请者”给予奖励，因为其发现应同科学发现一样受到社会的鼓励。

社会科学发现与自然科学一样，于人类社会的进步文明有巨大的推动作用。最典型的明证就是股份有限公司。马克思对此曾感叹道：“假如必须等待积累去使某些单个资本增长到能修铁路的程度，那么恐怕直到今天世界上还没有铁路，但是，集中通过股份公司转瞬之间就把这件事完成了”。然而以此作为奖赏“首请者”的理由是否合适？未必！

社会发现与自然发现的价值取向不同，后者重在发现和认识，而前者则“关心的不仅是真，而且还有善和美……它要告诉人们，他们的生活怎样才能变得更加合理，他们怎样才能变得更加美好。”对社会而言，任何发现都只有在符合真、善、美的前提下才应受到褒奖。因此，开发核能源的科学家被认为是国家栋梁，而寻找系统漏洞的黑客要受到法律的惩处。如果凡是“首请”而不问善恶，都赋予权利、施以法律上的保护，看似公道，实质上是鼓励作恶。心怀叵测者有钻法律空子的天生才能，很容易发现“首请”的“权利”。若是施行“首请不拒”，不符合整个法律秩序的公平正义宗旨和价值观，法律也将成为恶法。

人们往往出于感情的本能冲动，用道德准则来解释法律甚至取而代之；法学家则与众不同，他们以公平正义为价值观，法律，也正是以这种严谨著称于世。



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* 广西大学法学院硕士研究生。

[1] 参见焦国标：《论“首请不拒”》，《法制日报》2002年12月31日“特约说法”。

[2] “权利无限理论”的提法请参见焦国标《论“首请不拒”》第三自然段。

[3] 参见[奥]凯尔森：《法与国家的一般理论》第89页，沈宗灵/译，中国大百科全书出版社1996年1月版。
辽宁省人大常委会


辽宁省财政监督条例
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2006-3-31 16:09:40

2006年3月30日辽宁省第十届人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过

第一条 为了加强财政监督，规范财政管理，提高财政资金使用效益，维护财经秩序，根据《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国会计法》、《财政违法行为处罚处分条例》等有关法律、法规，结合我省实际，制定本条例。
第二条 本条例所称财政监督，是指省、市、县(含县级市、区)人民政府财政部门（以下简称财政部门）依法对涉及财政、财务、会计管理事项的单位或者个人进行的监督检查。
第三条 财政、财务事项监督依照财政管理体制和财务隶属关系实施，会计事项监督依照行政区划在本级行政区域内实施。
上级财政部门应当对下级财政部门的财政监督工作予以指导，可以将其监督范围内的事项委托下级财政部门办理，也可以对下级财政部门财政监督范围内的重大事项直接实施监督。
第四条 财政部门应当将财政监督与财政管理工作紧密结合，做到源头审核、过程跟踪和绩效评价相结合。
第五条 财政部门对下列事项实施财政监督：
（一）本级各部门和单位预算、决算草案编制以及预算执行情况；
（二）本级各部门和单位预算收入上缴情况；
（三）本级预算收入征收部门征收预算收入情况；
（四）本级各部门和单位行政事业经费和财政专项资金的申请、拨付和使用情况；
（五）国库办理的本级地方预算收入的收纳、划分、留解、退付和预算支出的拨付情况；
（六）政府性基金的使用以及行政事业性收费、罚没收入的管理情况；
（七）政府债务管理以及债务资金使用情况；
（八）本级政府采购制度执行情况；
（九）财务会计制度执行情况；
（十）会计师事务所和资产评估机构的执业情况；
（十一）法律、法规规定的其他财政监督事项。
第六条 财政部门应当制定年度财政监督检查计划，按照计划组织开展财政检查，或者根据日常财政管理需要，组织开展财政检查。
财政监督可以采取综合检查、专项检查、举报专查等方式，并逐步推进通过电子网络监控方式实施监督。
第七条 任何单位和个人有权检举违反财经法律、法规的行为。财政部门应当为检举者保密，并对检举有功人员给予奖励。
第八条 财政部门应当及时将财政监督情况和发现的违反财经法律、法规以及有关政策的重大问题向本级人民政府和上级财政部门报告。
县级以上人民政府向同级人民代表大会及其常务委员会报告财政工作时，应当包括有关财政监督的情况。
第九条 财政部门依法实施财政监督，任何单位和个人不得非法干涉。被监督单位或者个人应当如实提供有关情况和资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
财政监督人员应当秉公执法，保守知悉的国家秘密和商业秘密。
第十条 财政监督人员实施监督检查，遇有下列情形之一的，应当回避；被监督单位或者个人有权申请财政监督人员回避：
　　（一）与被监督单位负责人和有关主管人员或者被监督个人之间有亲属关系的；
　　（二）与被监督单位、个人或者监督的事项有经济利益关系的；
　　（三）与被监督单位、个人或者监督的事项有其他利害关系，可能影响公正执行公务的。
　　财政监督人员的回避，由财政部门负责人决定；财政部门负责人的回避，由本级人民政府决定。
第十一条 财政部门组成检查组实施监督检查时，应当按照下列程序进行：
（一）由财政部门符合规定条件的工作人员组成检查组，并在实施检查3日前向被监督单位或者个人送达检查通知书。财政部门认为提前通知对检查工作不利的,经财政部门负责人批准,可以在实施检查前适时送达；
（二）实施检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示行政执法证件；对检查的内容和事项应当整理形成工作底稿，查证事项应当取得证据；
（三）制作财政检查报告，并征求被监督单位或者个人意见；
（四）被监督单位或者个人应当在收到财政检查报告之日起5日内，提出书面意见；在规定期限内没有提出书面意见的，视为无异议。
第十二条 财政部门应当对检查组提交的财政检查报告以及其他有关材料予以复核，并根据不同情况作出处理:
　　(一)对未发现有财政违法行为的被监督单位或者个人作出检查结论;
　　(二)对有财政违法行为的被监督单位或者个人依法作出行政处理、处罚决定;
　　(三)对不属于本部门职权范围的事项依法移送。
　　第十三条 财政部门应当自接到财政检查报告之日起30日内作出检查结论或者行政处理、处罚决定，送达被监督单位或者个人。
被监督单位或者个人不服行政处理、处罚决定的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。复议或者诉讼期间，不停止执行处理、处罚决定，法律另有规定的除外。
第十四条 财政部门实施监督检查具有下列职权：
(一)要求被监督单位或者个人报送与财政监督事项有关的资料；
(二)查阅被监督单位或者个人的会计凭证、账簿、报表以及与财政、财务收支有关的其他资料；
(三)检查被监督单位与财政、财务收支有关的资产；
(四)向有关单位和个人调查、询问、取证。
对可能灭失或者以后难以取得的涉嫌违法的资料、资产等证据，经财政部门负责人批准，可以先行登记保存，并在7日内作出处理决定。
第十五条 财政部门对审计等其他监督检查部门作出的调查、检查结论能够满足履行本部门职责需要的，应当加以利用，避免重复检查。
第十六条 财政部门根据需要可以聘请专门机构或者具有专门知识的人员协助财政监督人员开展检查工作。
第十七条 财政部门进行监督检查时，经财政部门负责人批准，可以向与被监督单位或者个人有经济业务往来的单位查询有关情况，可以向金融机构查询被监督单位的存款，有关单位和金融机构应当配合。
财政部门查询存款时，还应当持有财政部门签发的查询存款通知书，并负有保密义务。
第十八条 财政部门对被监督单位或者个人正在进行的财政违法行为，应当责令停止。拒不执行的，可以暂停财政拨款或者停止拨付与财政违法行为直接有关的款项；已经拨付的，责令其暂停使用。
第十九条 财政部门对被监督单位或者个人的财政违法行为，应当按照《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国会计法》、《财政违法行为处罚处分条例》和其他有关法律、法规的规定处理、处罚。
第二十条 财政部门认为对有财政违法行为的被监督单位的有关主管人员和其他直接责任人员依法应当给予处分的，应当提出给予处分的书面建议，被监督单位或者其上级主管机关、监察机关应当依法及时作出决定，并将结果书面通知财政部门。
第二十一条 打击报复陷害检举人或者财政监督人员的，由其所在单位或者上级主管机关、监察机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十二条 财政部门及其监督人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守或者泄露国家秘密、商业秘密的，由其所在单位或者上级主管机关、监察机关给予行政处分；给被监督单位或者个人造成损害的，依法给予赔偿；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十三条 本条例自2006年6月1日起施行。